中新经纬6月9日电 上交所近日发布对东旭集团有限公司(下称“东旭集团”)及关联职守东说念主赐与规律责罚的决定。
着手：上交所网站
上交所暗示，东旭集团于2015年7月至2017年3月本事刊行了15东旭集、16东旭01、17东旭01 等公司债券，推敲债券在上交所上市交游。阐明中国证监会河北监管局《行政处罚决定书》(〔2025〕1号)查明的违纪事实，刊行东说念主在信息显露方面，关联职守东说念主在任责履行方面，存在以下违纪步履。
经查明，东旭集团在债券商场显露的信息存在失误纪录。2015年至2019年，东旭集团通过诬捏业务等模样进行财务作秀，虚增收入区分为43.76亿元、96.01亿元、128.33亿元、141.49亿元、68.66亿元，区分占当期年度证明纪录买卖收入的43.97%、47.99%、34.17%、27.77%、20.19%；虚增2015年至2018年年度利润总数区分为15.48亿元、34.15亿元、47.31亿元、54.62亿元，虚减2019年年度利润总数21.55亿元，区分占当期年度证明纪录利润总数(按完竣值贪图)的73.49%、121.81%、113.34%、145.28%、6.65%。2015 年至2018年，东旭集团通过财务不记账、失误记账等模样，各期末区分虚增货币资金79.57亿元、247.72亿元、447.90亿元、337.21亿元，区分占当期年度证明纪录净财富的32.94%、48.49%、70.59%、43.63%。东旭集团2015年至2019年年度证明虚增或虚减收入、利润及货币资金，存在失误纪录。东旭集团在上交所刊行的16东旭02、17东旭01、17东旭02等公司债券的刊行文献援用上述年度证明推敲数据，亦存在失误纪录。
职守东说念主方面，阐明《行政处罚决定书》认定，东旭集团时任董事长李兆廷，时任董事郭轩，时任副总裁李泉年，时任副总裁、财务部部长谢国忠，时任副总裁、资金部部长王根敏，主导推论诬捏业务等步履，是告成精致的专揽东说念主员；时任总裁李青，时任董事李文廷、刘银庆，时任监事徐玲智、郭春林、陈德伟，时任副总裁吴红伟、周永杰，未起劲履职，是其他告成职守东说念主员。同期，李兆廷手脚东旭集团施行终局东说念主，组织、指使东旭集团财务作秀。
鉴于上述违纪事实及情节，经上交所规律责罚委员会审核通过，阐明《上市国法(2015 年调动)》第1.7条、第7.1条、第 7.3条，《上市国法(2018年调动)》第1.8条、第6.2条、第6.4条，《上海证券交游所规律责罚和监管方法推论办法》等推敲法规，上交所作出以下规律责罚决定：对东旭集团赐与公开驳诘，并5年内不汲取其提交的刊行上市肯求文献；对李兆廷、郭轩、李泉年、谢国忠、王根敏、李青、李文廷、刘银庆、吴红伟、徐玲智、周永杰、郭春林、陈德伟赐与公开驳诘，并公开认定李兆廷、郭轩、李泉年、谢国忠、王根敏毕生不合适担任证券刊行东说念主董事、监事、高等责罚东说念主员，李青、吴红伟10年内不合适担任证券刊行东说念主董事、监事、高等责罚东说念主员。
关于上述规律责罚，上交所将通报中国证监会和河北省处所金融责罚局，并记入诚信档案。
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